關(guān)于《海南省私募24基金類企業(yè)綜合研判會(huì)商工作指引》的政策解讀
2022年9月22日，海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、海南證監(jiān)局印發(fā)《海南省私募基金類企業(yè)綜合研判會(huì)商工作指引》(以下簡(jiǎn)稱，《工作指引》)，區(qū)分做好私募基金管理人和私募基金(以下簡(jiǎn)稱“私募基金類企業(yè)”，不包含QFLP和QDLP)綜合研判會(huì)商，從源頭上把好私募基金行業(yè)入口關(guān)。
一、《工作指引》出臺(tái)的背景
根據(jù)清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)的工作要求和省委省政府工作部署，結(jié)合《基金企業(yè)登記和監(jiān)管工作暫行辦法》(瓊市監(jiān)注〔2019〕2號(hào))精神，對(duì)我省私募基金類企業(yè)到市場(chǎng)監(jiān)管部門登記注冊(cè)進(jìn)行綜合研判會(huì)商制定《工作指引》，更好地優(yōu)化私募基金行業(yè)營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)我省實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和貿(mào)易投資自由化便利化。
二、《工作指引》的主要內(nèi)容
《工作指引》由工作流程、綠色通道、監(jiān)督管理、說(shuō)明事項(xiàng)以及補(bǔ)充附件等五個(gè)部分組成。
第一部分為工作流程。一是?？?、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的相關(guān)園區(qū)和下轄區(qū)人民政府接收申請(qǐng)材料并進(jìn)行齊備性審核，各市縣的金融工作部門進(jìn)行綜合研判會(huì)商，在收到綜合研判會(huì)商意見(jiàn)的2個(gè)工作日內(nèi)，省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局反饋無(wú)異議意見(jiàn)(省金融監(jiān)管局未反饋意見(jiàn)視為反饋無(wú)異議意見(jiàn))，各市縣金融工作部門可出具推薦函，企業(yè)到所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門辦理登記注冊(cè)。二是其他市縣由市縣人民政府或授權(quán)的同級(jí)金融工作部門進(jìn)行材料的齊備性審核,并報(bào)送至省級(jí)金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位進(jìn)行綜合研判會(huì)商,在收到綜合研判會(huì)商意見(jiàn)的2個(gè)工作日內(nèi)，省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局反饋無(wú)異議意見(jiàn)(省金融監(jiān)管局未反饋意見(jiàn)視為反饋無(wú)異議意見(jiàn))，各市縣金融工作部門出具推薦函，企業(yè)到省市場(chǎng)監(jiān)管局辦理登記注冊(cè)。三是省級(jí)金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位也可按照要求，進(jìn)行申請(qǐng)材料的齊備性審核和綜合研判會(huì)商，在收到綜合研判會(huì)商意見(jiàn)的2個(gè)工作日內(nèi)，省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局反饋無(wú)異議意見(jiàn)(省金融監(jiān)管局未反饋意見(jiàn)視為反饋無(wú)異議意見(jiàn))，省級(jí)金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位出具推薦函，企業(yè)到省市場(chǎng)監(jiān)管局辦理登記注冊(cè)。
第二部分為綠色通道。海口、三亞、儋州和澄邁四個(gè)市縣的金融工作部門或省級(jí)金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位在綜合研判會(huì)商后，對(duì)下列私募基金類企業(yè)可直接出具推薦函：一是近3年入選過(guò)PEI300、Preqin、ADV ratings、AVCJ、晨星評(píng)級(jí)等全球知名資產(chǎn)管理榜單前100的投資機(jī)構(gòu)，或近3年入選過(guò)清科、融中、風(fēng)投等知名榜單主榜前50名的投資機(jī)構(gòu)等新設(shè)、遷入的私募基金管理人企業(yè)和私募基金企業(yè)。二是不屬于風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、在中基協(xié)網(wǎng)站信息公示平臺(tái)不存在異常公示信息的私募基金管理人企業(yè)，滿足下列要求之一，其新設(shè)、遷入的私募基金企業(yè)：1.注冊(cè)地在海南省;2.注冊(cè)地雖不在海南省、但最近半年的管理規(guī)模(凈資產(chǎn))超過(guò)10億元。三是承諾投向海南旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、熱帶特色高效農(nóng)業(yè)(含種業(yè))“3+1”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的新設(shè)、遷入私募基金企業(yè)。
第三部分為監(jiān)督管理。一是引入信用承諾。私募基金類企業(yè)在提交申請(qǐng)材料時(shí)出具承諾函，承諾在拿到推薦函的2周內(nèi)完成登記注冊(cè)，在完成登記注冊(cè)的12個(gè)月內(nèi)在中基協(xié)完成管理人登記或產(chǎn)品備案。二是落實(shí)屬地責(zé)任。相關(guān)園區(qū)、區(qū)級(jí)人民政府要做好自查自糾。同時(shí)，各市縣政府或授權(quán)的金融工作部門要履行好屬地責(zé)任，配合金融監(jiān)管部門做好監(jiān)管。三是加強(qiáng)協(xié)作共商，省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局、省市場(chǎng)監(jiān)管局建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和退出機(jī)制，強(qiáng)化扶優(yōu)限劣。四是完善監(jiān)管手段，建設(shè)私募基金行業(yè)綜合服務(wù)平臺(tái)，推動(dòng)成立海南省私募基金業(yè)協(xié)會(huì)，省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局、省市場(chǎng)監(jiān)管局強(qiáng)化信息共享。
第四部分為說(shuō)明事項(xiàng)。一是綜合研判會(huì)商不屬于行政審批。二是綜合研判會(huì)商無(wú)異議意見(jiàn)，不代表對(duì)私募基金管理人和私募基金產(chǎn)品的股東或管理人的投資能力、合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)私募投資基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。三是本指引印發(fā)之前，已在市場(chǎng)監(jiān)管部門登記注冊(cè)、但尚未通過(guò)中基協(xié)登記備案的私募基金類企業(yè)，在發(fā)生增資、減資或者法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東、總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人變更(備案)登記前，需要經(jīng)過(guò)?？凇⑷齺?、儋州、澄邁四個(gè)市縣的金融工作部門或省級(jí)金融工作部門授權(quán)的事業(yè)單位進(jìn)行綜合研判會(huì)商，并向市場(chǎng)監(jiān)管部門出具推薦函后，方可辦理變更(備案)登記。四是本工作指引自印發(fā)之日起執(zhí)行，由海南省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第五部分為補(bǔ)充附件。一是新設(shè)、遷入私募基金管理人流程圖。二是新設(shè)、遷入私募基金流程圖。三是擬申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾函。四是新設(shè)私募基金管理人申請(qǐng)材料參考清單(2022版)。
三、《工作指引》的涉及范圍
本工作指引自印發(fā)之日起執(zhí)行，全省新設(shè)、遷入私募基金類企業(yè)到市場(chǎng)監(jiān)管部門登記注冊(cè)需遵照該《工作指引》進(jìn)行綜合研判會(huì)商。
四、《工作指引》的關(guān)鍵詞詮釋
(一)綜合研判會(huì)商是指?？?、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的金融工作部門或者省級(jí)金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位，可根據(jù)實(shí)際需要邀請(qǐng)市縣有關(guān)部門、相關(guān)園區(qū)、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行綜合研判會(huì)商。其中，對(duì)于私募基金管理人的綜合研判會(huì)商，需要對(duì)照中基協(xié)關(guān)于私募基金管理人登記標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)內(nèi)容，對(duì)私募基金管理人及其出資人、法定代表人、高管人員等進(jìn)行綜合分析;對(duì)于私募基金的綜合研判會(huì)商，重點(diǎn)關(guān)注基金產(chǎn)品是否有管理人，管理人是否已在中基協(xié)登記，管理人是否屬于風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或涉及負(fù)面輿情等內(nèi)容。
(二)省級(jí)金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位是指海南自由貿(mào)易港金融發(fā)展中心。
五、政策解讀聯(lián)系人
胡正陽(yáng)(省金融監(jiān)管局自貿(mào)金融發(fā)展處，辦公電話：65369718)
來(lái)源：海南省地方金融監(jiān)督管理局
